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Compliance Regulatório

Compliance Regulatório

Nosso escritório atua no apoio para o cumprimento das obrigações regulatórias relacionadas aos fundos de investimento, à gestão de recursos, administração fiduciária e serviços qualificados, bem como na constituição e autorização dos players.

Atuamos também na interlocução com órgãos de regulação e autorregulação, para a apresentação de novos produtos ou defesa de interesse dos clientes.

O escritório desenvolve trabalho multidisciplinar, atuando em processos de due diligence jurídica de ativos, análise de ativos e garantias, bem como na negociação de condições e contratos.

Assessoramos nossos clientes em diferentes assuntos relacionados a compliance regulatório, tais como criação de políticas e controles internos, procedimentos de cadastro, comunicação com reguladores, suitability, compliance em regulação do Banco Central do Brasil, treinamentos corporativos relacionados às melhores práticas de compliance, realização de due diligence em M&A’s e fornecedores, representação em processos administrativos e judiciais originários de eventuais violações de legislação anticorrupção, em especial a Lei nº 12.846/13 e também, acompanhamento e orientação a empresas sob monitoramento.

Nós sempre cuidamos de nossos clientes com seriedade

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